Seminarbeschreibung

Risikoorientierte Prüfungsansätze der Revision zur Beurteilung des Retailgeschäfts

Herausforderungen aufgrund der aktuellen Gesetzgebung, anlegerfreundlichen Rechtsprechung und verschärften Aufsichtsrecht!

Zum Thema

Die jüngste Gesetzgebung (z.B. neues AnSFuG), anlegerfreundliche Rechtsprechung und das verschärfte Aufsichtsrecht (z.B. aktualisierte MaComp) sowie der wachsende Druck der Verbraucherschutzverbände setzt die Banken und Sparkassen zunehmend unter Druck. Daher wird es für die Kreditinstitute und ihre Kundenbetreuer zunehmend wichtiger, sich durch persönliche Qualifizierung,
revisionsfeste Geschäftsprozesse sowie rechtssichere Kundendokumentationen vor Haftungs- und Reputationsschäden zu schützen. Vor diesem Hintergrund sollte die Interne Revision nicht nur ex post-Prüfungen durchführen, sondern auch die Fachbereiche durch Projektbegleitungen unterstützen.

Im Mittelpunkt der Fachtagung Revision Retailgeschäft stehen risikoorientierte Prüfungsansätze zur …

• Qualitätsbeurteilung der Wertpapieranlageberatung und Beratungsprotokollierung
• Beurteilung sowohl neuer gesetzlicher als auch betriebswirtschaftlicher Vertriebsvorgaben
• Würdigung interner Beschwerdebearbeitungs-Prozesse
• Einhaltung der verschärften Aufklärungs- und Protokollpflichten bei Verbraucherkrediten
• Beurteilung der Pfändungsbearbeitung (inkl. P-Konto)
• Berücksichtigung neuer Datenschutzvorschriften

Die Tagung richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus der Internen Revision sowie an interessierte Kollegen aus verantwortlichen Fach-/Marktbereichen. Sie eignet sich als Fortbildungsnachweis gemäß AT 7.1 Tz. 2 der MaRisk.

Dozenten

• Mathias Schmitt, Bereichsleiter Interne Revision, VR Bank Rhein-Neckar eG, Mannheim
• Thomas Maurer, Bereichsleiter Innenrevision, Münchner Bank eG
• Marco Rauthe, Stv. Bereichsleiter Interne Revision, VR-Bank Schwalm-Eder eG
• Andreas Schmidt, Abteilungsleiter Consumer Business Audit, Santander Consumer Bank AG, Mönchengladbach
• Jan Hendrik Meyer im Hagen, Bereichsleiter Interne Revision, Sparkasse Detmold
• Thies Petersen, Stv. Leiter Interne Revision, Hamburger Sparkasse

Veranstaltungsort & Datum

• 21.11.2011 - 22.11.2011 | Düsseldorf

Kosten

• 990.00 € netto pro Person
• 50 € Preisnachlass für jeden weiteren Teilnehmer