MiFID II: Anforderungen an Produktüberwachung / Product Governance

Autor: Jürgen App

Die europäische Finanzaufsicht ESMA hat die Vorgaben zu Product Governance vorgelegt. Dabei sind...

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BaFin-Lizenz und Haftungsdach-Verhältnisse / Tied Agent

Organisationsformen bei der Erbringung regulierter Finanzdienstleistungen

Autor: Jürgen App

Strukturelle Veränderungen bei großen Banken führen derzeit vermehrt zur Neuorientierung von...

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Compliance-Funktion im Private Banking und Asset Management

Anforderungen und Voraussetzungen für eine Auslagerung

Autor: Jürgen App

Die zentrale Aufgabe der Compliance Funktion ist die Überwachung und Bewertung der im Unternehmen...

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Deutsche Umsetzung der MiFID II: Anforderung an Banken

Autor: Jürgen App

Mitte Oktober 2015 veröffentlichte das Bundesfinanzministerium eine erste Fassung des Gesetzentwurfs...

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Interne Revision im Private Banking

Autor: Jürgen App

Die Interne Revision ist eine nach den regulatorischen Vorgaben zwingend einzurichtende...

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Studie zu unabhängige Vermögensverwalter

Analyse von Ertrags- und Kostenstrukturen

Autor: Jürgen App

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Organisatorische Anforderungen regulierter Institute - Optimierungsmöglichkeiten

Autor: Jürgen App

Die regulatorischen Anforderungen bringen eine Vielfalt von spezifischen Pflichten, insbesondere auch...

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Unternehmensbewertung von Asset Managern

Bewertung von Vermögensverwaltern

Autor: Jürgen App

In verschiedenen Fällen ist eine Unternehmensbewertung von Vermögensverwaltern /...

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E-Bilanz für Vermögensverwalter

Autor: Jürgen App

Erstmals für das Jahr 2013 ist zwingend die Abgabe der sogenannten E-Bilanz bei der Finanzverwaltung...

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Zuwendungsverzeichnis MaComp

Neue Anforderungen ab 2013

Autor: Jürgen App

In 2012 hat die BaFin die MaComp um ein weiteres Modul erweitert: Zukünftig ist im Zusammenhang mit...

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